信息来源：
路桥区政府
| 索引号: | 001008010003/2023-160597 | 公开方式: | 主动公开 |
| 发布机构: | 路桥区 | 公开日期: | 2023-10-31 |
| 有效性 | 文件编号 |
浙江路桥中国日用品商城股份有限公司融资管理制度
发布日期：2023-10-31 16:28
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浙江路桥中国日用品商城股份有限公司融资管理制度
第一章 总则
第一条 为规范公司集团及下属控股子公司的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范债 务风险，维护集团整体利益，根据相关法律法规，结合集团实际情况，特制定本制度。
第二条 融资活动应符合公司短、 中期战略发展规划。
第三条 本制度适用于公司和下属控股子公司（以下简称 “子公司” ）。
第二章 组织和职责分工
第四条 公司成立融资管理工作领导小组实施融资管理
的职能部门，其主要职责包括：
（1）完善公司融资管理制度；
（2）公司融资活动的策划、论证与监管；
（3）审核子公司重要融资活动，并提出专业意见；
（4）公司对外担保的审查论证；
（5）对公司及子公司的融资活动进行动态跟踪管理。
第五条 融资工作领导小组由总经理任组长，小组成员由各条线的分管领导、投资发展部经理、财务部经理、项目负责人、法务及纪检干事组成。
工作小组下设办公室，负责融资的统筹协调和日常监管工作，办公室设在财务部。
集团各部门，下属各公司（各部门）有义务积极配合 融资工作领导小组，完成融资工作，并履行以下职责：1. 参 与本公司（项目部）融资方案的拟定；2.配合提供融资所需资料(含可行性研究报告、项目基础资料、项目相关证照、公司（项目部）基础资料、相关合同等与融资相关的资料)，并协助其完成内部审批手续；3. 配合财务融资部完成融资 所需合同、协议、担保等相关手续的办理；4. 配合财务融 资完成提款、用款、付息、还本等事宜的办理；5. 就融资过程中的各种问题与财务融资沟通，协调解决；6. 配合完成融资渠道的拓展与关系的维护。
第三章 融资决策管理
第六条 根据公司 “ 三重一大”制度，公司所有融资均需先经 “ 三重一大”决策。
第七条 公司董事会负责年度融资计划以及单个融资项目首次启动的审批,批准后由融资工作领导小组办公室执行，融资管理工作领导小组负责监管。
第四章 融资过程管理
第八条 融资项目建立项目库管理。各部门、各下属公司应在每年年初梳理上报全年拟融资项目清单，建立融资项目库，项目库实行分类动态管理。
第九条 集团内的融资管理实行融资、资金运用和监管相结合的原则。融资单位对融资活动指定融资活动执行人，做到责、权、利相对等，确保融资方案按计划实施。
第十条 融资过程实行会商制度和成本谈判制度。
按照 “实事求是、应调尽调、程序规范、防范风险” 的 原则，对于项目融资、非标类融资所涉及的金融机构资质、 产品架构、资金渠道来源等方面组织会商会进行研判分析，必要时可邀请相关部门参与或委托第三方机构开展尽职调查，切实防范金融风险。
每笔融资，原则上需有 2 个以上部门及 3 人以上领导小 组成员参加谈判，谈判内容主要包括融资成本、规模期限、 放款计划等方面。项目贷款、发债、抵质押融资或单笔融资 金额超过 5 亿（含 5 亿）以上等融资，必须有组长或常务组长共同参与谈判。
第十一条 公司融资管理工作小组对公司的融资活动进行跟踪检查，帮助解决各种实际问题，协调各方面的关系。
第五章 融资结果评价与监督
第十二条 融资管理工作小组定期对公司融资结果进行评价。
第十三条 公司纪检、审计部门通过现场监督、线上监督等各种方式参与融资全程监督，重点就尽职调查程序的合规性，融资谈判程序的合规性、工作人员有无利益冲突风、有无存在违法风险进行监督。
根据实际情况，定期或不定期对集团公司融资项目进 行专项检查和审计，对违反本制度进行融资的行为，提出处理意见或建议，报经集团公司领导批准后执行。
第十四条 对融资方案因决策失误或审查、把关不严；对融资资金因管理不善或用人不当致使资产流失、严重亏损 或造成其它严重后果的；造成经济损失的，也应追究相关责任人的责任。
附件 1
商城公司融资成本谈判记录表
编号：
谈判事项 | |||
时 间 | 地 点 | ||
汇报单位 |
召集人 | ||
参会人员 | |||
谈判内容 | |||
谈判结果 | |||
与会人员 签字 | |||
附件 2
商城公司融资会商记录表
编号：
会商事项 | |||
时 间 | 地 点 | ||
汇报单位 |
召集人 | ||
参会人员 | |||
会商内容 | |||
会商意见 | |||
与会人员 签字 | |||
附件 3
年度融资计划清单
单位：万元
序号 | 项目名称 | 拟融资金额 | 融资类型 | 融资方式 | 期限 | 拟实施时间 | 责任单位 | 备注 |
备注：1、融资类型：续贷、置换、新增；2、融资方式：银行贷款、债券、非标（信托、融资租赁、理财直融
等）；3、期限：短期(≤1 年）、中期（1-3 年）、长期（＞3 年）
附件 4
商城公司融资项目库
单位：万元
序号 |
项目类型 |
项目名称 |
项目概况 |
总投资 | 计划 融资额 |
融资方式 |
资金用途 | 拟实施 时间 |
责任单位 |
备注：1、项目类型：分为谋划类（项目尚处于前期谋划阶段，未编制可研等资料）、前期类（项目已完成谋划， 正在编制可研报告和银行前期对接阶段）、实施类（项目已进入实操阶段，或已实施）；2、融资方式：项目贷款、
债券、理财直融等方式；3、资金用途：用于政策处理、项目建设、支付回购款、归还借款、流动资金等。
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